1．与经纪业务相比较，自营业务有以下特点（ ）。
A．交易的风险性
B．业务的中介性
C．收益的不确定性
D．决策的自主性
2．下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（ ）。
A．业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
B．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买人或卖出某种证券
C．交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
D．信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策
3．自营业务中涉及（ ）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A．业务授权
B．风险限额
C．资产配置
D．自营规模
4．证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（ ）。
A．资产配置策略
B．规模
C．可承受的风险限额
D．投资品种
5．下列行为中属于操纵市场行为的有（ ）。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易额
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
C．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量
6．证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。
A．将自营账户借给他人使用B．操纵市场
C．将自营业务与代理业务混合操作D．内幕交易
7．以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（ ）。
A．上市公司董事长突然死亡
B．上市公司股权结构发生重大变化
C．上市公司1／4监事发生变动
D．上市公司发生重大债务
8．下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有（ ）。
A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息
B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易
D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上
9．根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚（ ）。
A．追究刑事责任
B．罚款
C．没收违法所得
D．撤销相关业务许可
10．禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。
A．中国证监会加强对内幕交易的监管
B．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
C．证券公司加强自律
D．新闻媒体加强监督
11．下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（ ）。
A．严肃保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与公司决策的人员不打听内幕信息
B．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
C．加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票
D．在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序
12．下列说法正确的有（ ）。
A．证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
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