1．证券公司从事自营业务时，必须拥有资金和证券。（ ）
2．证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（ ）
3．与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上不具有自主性。（ ）
4．证券公司的经纪业务和自营业务都具有风险陛。（ ）
5．中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值，不得超过其总市值的10％。（ ）
6．证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％。（ ）
7．从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。（ ）
8．持有公司5％以上股份的股东属于内幕信息的知情人。（ ）
9．内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。（ ）
10．证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。（ ）
11．内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（ ）
12．根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。（ ）
13．内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。（ ）
14．根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。（ ）
真题精选：证券基础知识真题及答案章节精选汇总｜证券交易真题及答案章节汇总
考前冲刺：2015上半年证券基础知识备考冲刺专题｜专业科目4科冲刺
233网校强强集结证券从业顶尖讲师教研团队，打造双师资授课证券VIP班，您可以选择自己喜爱的老师讲课。另外题库准备了全真机考模拟考场，让考友轻松备考。
