历年真题精选 第6章证券自营业务
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（ ）。
A．代理客户买卖证券
B．为营利而自己买卖证券
C．为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
D．可以向客户出借资金或证券
2．在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（ ）。
A．使用自有资金和依法筹集的资金
B．使用自己名义开设的证券账户
C．设立专门的证券自营部门
D．不缴纳证券交易印花税
3．根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（ ）元人民币。
A．1亿
B．5亿
C．0．5亿
D．10亿
4．以下关于证券自营业务的描述不正确的是（ ）。
A．禁止从自营账户中提取现金
B．经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
C．自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行
D．自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理
5．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（ ）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A．董事会
B．风险控制委员会
C．风险监控部门
D．证券自营部门
6．证券公司在从事自营业务中可以（ ）。
A．以个人名义进行自营业务
B．以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券
C．买人公司在IPO包销过程中未能售出的股票
D．委托其他证券公司代为买卖证券
7．（ ）属于明文列示的内幕交易行为。
A．以明示的方式约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进一只股票
B．发行人委托证券公司代为买卖证券
C．非内幕人员通过不正当手段或其他途径获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券
D．上市公司与其他公司进行关联交易
8．根据《证券法》的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A．持有上市公司3％股份的自然人
B．上市公司的监事
C．证券监督管理机构的工作人员
D．证券交易所的有关人员
9．自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A．5
B．3
C．1
D．2
10．证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括（ ）。
A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
11．下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（ ）。
A．证券交易所
B．中国人民银行
C．中国证监会及其派出机构
D．中国证监会聘请的专业性中介机构
12．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（ ）年。
A．3
B．5
C．20
D．10
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