1．证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件包括（ ）。
A．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议
B．融资融券业务试点实施方案
C．融资融券业务试点申请书
D．融资融券业务内部管理制度的相关文件
2．可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足在近3个月内（ ）。
A．波动幅度不超过基准指数波动幅度的5倍以上
B．日均振幅平均值与基准指数振幅平均值的偏离值不超过5％
C．日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过4个百分点
D．日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％
3．开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（ ）。
A．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
B．必须经中国证监会和中国人民银行的批准
C．证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部
D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
4．证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（ ）。
A．财产与收入状况
B．客户的身份
C．证券投资经验
D．风险偏好
5．在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（ ）等业务操作。
A．收取保证金
B．具体客户授信额度的确定
C．制定融资融券合同的标准文本
D．客户征信
6．在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（ ）。
A．确定对单一客户和单一证券的授信额度
B．制定融资融券合同的标准文本
C．制定融资融券业务操作流程
D．制定融资融券业务的基本管理制度
7．证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（ ）。
A．融券保证金比例
B．维持担保比例
C．融资保证金比例
D．标的证券的选择标准
8．客户融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件错误的有（ ）。
A．在交易所上市交易满2个月
B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C．股东人数不少于1000人
D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％
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