历年真题精选第8章 融资融券业务
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．证券公司开展融资融券业务试点，必须经（ ）批准。
A．中国证券登记结算公司
B．中国证券业协会
C．中国人民银行
D．中国证监会
2．证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定。
A．3
B．4
C．2
D．1
3．证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（ ）净资本均在12亿元以上。
A．3年
B．1年
C．6个月
D．3个月
4．客户最多可以与（ ）家证券公司签订融资融券合同。
A．3
B．4
C．2
D．1
5．证券公司应当在每一月份结束后（ ）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资业务客户的开户数量。
A．7个工作日
B．3个工作日
C．10个工作日
D．5个工作日
6．证券公司的（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
A．业务执行部门
B．业务决策机构
C．董事会
D．分支机构
7．融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A．最高买入价
B．当日均价
C．最低卖出价
D．最新成交价
8．维持担保比例超过（ ）时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A．150％
B．100％
C．300％
D．200％
9．在融资融券业务中融资买入标的股票的流通股本应不少于__________或流通市值不低于__________。（ ）
A．5000万股；3亿元
B．1亿股；5亿元
C．2亿股；8亿元
D．3亿股；10亿元
10．投资者信用证券账户的明细数据由（ ）负责维护。
A．证券交易所
B．证券登记结算公司
C．证券公司
D．存管银行
11．证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（ ）。
A．信用资金台账
B．信用交易担保资金账户
C．信用资金账户
D．融资专用资金账户
12．根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。
A．1年
B．半年
C．2年
D．3个月
13．客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（ ）。
A．住址证明
B．客户具有支配权的资产证明
C．融资融券担保品证明
D．已在营业部开立的客户信用证券账户
14．（ ）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的投保资金的明细数据。
A．信用交易资金交收账户
B．客户信用资金账户
C．融资专用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户
15.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（ ）。
A．20％
B．10％
C．25％
D．5％
16．下列不属于信息技术风险控制内容的是（ ）。
A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制定完善的备份方案和应急处理预案
B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
C．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作
D．制定完备的业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训
17．（ ）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A．证券交易所
B．负责客户信用资金存管的商业银行
C．证监会派出机构
D．证券登记结算机构
真题精选：证券基础知识真题及答案章节精选汇总｜证券交易真题及答案章节汇总
考前冲刺：2015上半年证券基础知识备考冲刺专题｜专业科目4科冲刺
233网校强强集结证券从业顶尖讲师教研团队，打造双师资授课证券VIP班，您可以选择自己喜爱的老师讲课。另外题库准备了全真机考模拟考场，让考友轻松备考。
