证券市场基础知识模拟试题2

37、债券年利息收入与债券面额之比率称为------。
A票面收益率B持有期收益率C到期收益率D利息收益率

38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是------的需要而产生的。
A系统性风险B非系统性风险C信用风险D财务风险

39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为------
A0.40元B0.30元C24/70元D0

40、编制股票价格指数的四个步骤依次为--------。
A选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化
B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正
C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化

41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为------。
A地方政府债券、公司债券、金融债券
B金融债券、公司债券、地方政府债券
C地方政府债券、金融债券、公司债券
D金融债券、地方政府债券、公司债券

42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币------元的，应当由承销团承销。
A五千万B一亿C二亿D三亿

43、持有一个股份有限公司已发行的股份-----的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A百分之三B百分之五C百分之十D百分之十五

44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币------元。
A一亿B二亿C三亿D五亿

45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币------元。
A五千万B一亿C二亿D三亿

46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由------承担责任。
A直接责任人B证券公司和直接责任人连带C所属证券公司D证券交易所

47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取------的措施。
A技术性停牌B政策性停牌C临时停市D休市

48、临时停市------。
A由国务院决定，证券交易所执行
B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
C由证券交易所决定，并报告当地地方政府
D由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构

49、证券业协会的章程由---------制定。
A会员大会
B理事会
C股东大会
D国务院证券监督管理机构

50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务-----年以上的经验。
>A1B2C3D4

51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----------。
A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金

52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的----------。
A10%B20%C30%D40%

53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—-----批准。
A发行审核委员会B董事会C股东大会D证券交易所

54、贴现债券通常在票面上------，是一种折价发行的债券。
A不规定利率B规定利率C不标明折价率D标明折价率

55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。
A发行方式B流通发行C券面形式D付息方式

56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。
A保证公司债券B参与公司债券C信用债券D建业债券

57、公司申请其股票上市应有____记录。
A最近3年连续盈利B3年盈利C5年盈利D最近5年连续盈利

58、扬基债券的面值的货币单位为-----。
A美元B日元C发行国货币D国际货币单位