证券市场基础知识模拟试题2

59、对公司增加或减少注册资本，应由-----作出决议。
A全体股东B股东大会C监事会D董事会

60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于------人民币。
A20万B30万C40万D50万

61、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后-----日内编制完成中期报告。
A30B45C60D90

62、我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买-----家上市公司的股票。
A.10家B8家C6家D12家

63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于--------人。
A1000B10000C2000D20000

64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于-c----的行为。
A内幕交易B操纵市场C欺诈客户D虚假陈述

65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对------的补偿。
A信用风险B通胀风险C利率风险D经营风险

66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是------。
A是法人
B以营利为目的
C设立须经国务院证券监督管理部门批准
D为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务

67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为--D----。
A财政部和中国证监会
B国有资产管理局和中国证监会
C国务院和中国证监会
D司法部和中国证监会

68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由---C--推荐并向中国证监会申报。
A另一家上市公司B证监会的当地派出机构C主承销商D承销团

69、下列行为方式不属于操纵市场的为--C----。
A虚买虚卖B合谋C内幕交易D连续交易操纵

70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权-D------。
A制定公司的经营方针和投资方案
B制定公司的基本管理制度
C执行股东大会的决议
D对公司增发新股作出决定

二、多选择题
1、一般来说，证券的票面要素有------。
A标的物B持有人
C权利D义务

2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是------凭证。
A所有权凭证B资本凭证
C货币凭证D债券凭证

3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括------。
A商品证券B货币证券
C资本证券D凭证证券

4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有------两大类。
A商业本票B银行本票
C商业证券D银行证券

5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下------基本特征。
A产权性B收入性
C流通性D风险性

6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为------。
A利息收入B红利收入
C买卖证券的差额D印花税

7、证券市场的纵向结构关系是由------构成的。
A一级市场B股票市场
C二级市场D基金市场

8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为------。
A货币市场B现货市场
C期货市场D资本市场