证券市场基础知识模拟试题2

50、证券发行市场的基本功能----------。
A为资金需求者提供筹措资金的渠道
B为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
C形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
D为企业和投资者提供规避风险的途径

51、证券公司的功能--------。
A媒介资金供需B构造证券市场C优化资源配置D促进产业集中

52、大体上，目前国内证券公司基本实行--------管理方式。
A总部式B分公司式C单一式D结合式

53、证券登记结算公司的职能为---------。
A中央登记B中央存管C中央清算D中央结算

54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括-------。
A接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务
B举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
C通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务
D在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告

55、证券市场监管的原则为-------。
A依法管理原则B保护投资者利益原则C“三公”原则D监督和自律相结合的原则

56、加强证券市场监管的意义有--------。
A是保障广大投资者权益的需要
B是维护市场良好秩序的需要
C是发展和完善证券市场体系的需要
D是提高证券市场效率的需要

57、国际证监会公布的监管目标为---------。
A保护投资者B透明和信息公开C降低系统风险D降低非系统风险

58、证券市场监管的手段--------。
A法律手段B经济手段C政策手段D行政手段

59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有-------。
A中国证监会B证券交易所C证券业协会D证券公司

60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括-------。
A对证券交易活动的管理B对会员的管理C对上市公司的管理D对投资者的管理

三、判断题
1、有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。

2、如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。

3、在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。

4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。

5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。

6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。

7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。

8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。

9、《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。

10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。

11、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。

12、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。

13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。

14、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。

15、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。

16、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。

17、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。

18、债券是有期投资，股票是无期投资。

19、要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。

20、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

21、一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。

22、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。

23、契约型基金应当设有董事会。

24、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。