证券资格考试证券基础模拟试题二

6、在国外，基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。（　　）
7、《证券投资基金管理暂行办法》规定，一个基金持有一个上市公司的股票，
不得超过该基金资产净值的10%。　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
8、根据我国现行规定，单个基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产
总值的70%。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
9、贴现债券有别于其他债券的主要特点是在发行时将利息预先扣除。　（　　）
10、累进利率债券的利率随着时间的推移，后期利率将比前期利率更高。（　　）
11、证券市场上的债券交易是一种借贷关系。　　　　　　　　　　　　（　　）
12、股票与债券的收益是相互影响的。　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
13、在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何
风险。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
14、欧洲债券的发行不需要官方主管机关的批准，也不受货币发行国有关法令的
管制和约束。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
15、金融期货合约是指交易双方约定在将来某日以当日收盘价交割一定数量的某
种金融商品的标准化契约。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
16、欧洲美元期货属于外汇期货。　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
17、股票价格指数期货是金融期货中产生最早的一个品种。　　　　　　（　　）
18、股票指数期货是以股票作为标的物的期货交易。　　　　　　　　　（　　）
19、金融期货的功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人，以达
到投机获利的目的。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
20、看涨期权的卖方具有在约定期限内按协议价格卖出一定数理金融资产的权利。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
21、美式期权不必在到期日执行，可以提前或推迟。　　　　　　　　　（　　）
22、在金融期权交易中双方不会发行任何现金流转。　　　　　　　　　（　　）
23、可转换证券的市场价格与一般债券价格变动类似。　　　　　　　　（　　）
24、只有当可转换债券的转换价值大于理论价值时，其持有者才会行使转换权。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
25、认股权证是股票认购授权证的简称。　　　　　　　　　　　　　　（　　）
26、认股权证的有效期越长，市价高于认购价格的可能性越小。　　　　（　　）
27、备兑凭证是上市公司向资信良好的金融机构发行的一种广义的认股权证。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
28、备兑凭证属于广义的认股权证。　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
29、证券专营机构在美国被称为商人银行，在英国则被称为投资银行。　（　　）
30、综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务分开办理，但业务人员、财
务帐户可不分开。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
31、我国规定综合类证券公司在经营中经纪业务和自营业务可以混合操作。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
32、证券从业人员不得向客户提供有关证券市场变化的预测性意见。　　（　　）
33、证券登记结算公司因不办理证券投资业务，故不必设立任何风险基金。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
34、我国《证券法》规定，证券投资咨询公司的业务人员，必须具备证券专业
知识和从事证券业务三年以上经验。　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
35、证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。　　　　（　　）
36、申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
37、我国上市公司的财务审计和资产评估工作可以由同一机构承担。　　（　　）
38、证券流通市场是证券发行市场的基础和前提。　　　　　　　　　　（　　）
39、证券发行市场是一个有形市场。　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
40、我国证券交易所的最高权力机构是理事会。　　　　　　　　　　　（　　）
41、我国证券交易所系按公司制方式组成。　　　　　　　　　　　　　（　　）
42、我国《证券法》规定，进入证券交易所参与集中竞价交易的，必须是具有
证券交易所会员资格的证券公司。　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
43、在国外，符合证券交易所上市标准的证券，有的也可以在场外交易市场交
易。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
44、一般来说，场外交易市场是一个以竞价方式进行证券交易的市场。　（　　）
45、公司盈利的快速增长是股价上升的动力，但股票价格的变化往往先于公司
盈利的变化。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
46、股票的内在价值即股票的帐面价值。　　　　　　　　　　　　　　（　　）
47、股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。　　　　　　　　　（　　）
48、道-琼斯股价指数的计算方法是经过修正的简单算术平均数。　　　（　　）
49、深圳证券交易所1989年正式营业。　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
50、世界上最早的股票价格指数是道-琼斯股份指数。　　　　　　　　（　　）
51、证券投资的系统性风险是无法回避和分散的。　　　　　　　　　　（　　）
52、证券投资的风险均可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。（　　）
53、只有当证券投资的名义收益率大于通货膨胀率时，投资者才能实际收益。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
54、我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对信用风险的补偿。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
55、同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对信用风险的补偿。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
56、《中华人民共和国公司法》于1993年12月获得全国人大常委会的通过，并于
1999年12月修正。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
57、我国《证券法》规定要约的期限不得少于三十日，并不得超过六十日。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
58、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。　　　　　　　　（　　）
59、目前我国的证券监管由国务院证券委及其领导下的中国证监会组成。（　　）
60、已上市证券终止上市的形式有强迫终止上市和自动终止上市等形式。（　　）
61、我国证券经营机构因实行的是自主经营的体制，故对其流动性资产占净资
产的比例不作硬性规定。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
62、合谋是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，操
纵股价的行为。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
63、只有当证券投资的名义收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
64、税后净利是公司分配股息的基础和最高限额。　　　　　　　　　　（　　）
65、上证综合指数是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平
均法计算。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
66、与开放式基金相比，封闭式基金适宜于进行长期投资。　　　　　　（　　）
67、境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。　　　　　　　　　（　　）
68、我国《公司法》规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的
股份不得少于公司股份总数的百分这三十五，其余股份应向社会公开募集。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
69、同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对信用风险的补偿。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）
70、很多国家的公司法都规定，法定公积金可以转化为股本，可以用来弥补亏损，
但不能作为红利分配。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）