证券资格考试证券基础模拟试题二

63、我们通常所说的道-琼斯指数是指（　　）。
A、道-琼斯股价平均指数
B、道-琼斯工业股价平均指数
C、道-琼斯运输业股价平均指数
D、道-琼斯公用事业股价
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖〗
64、下列选项中，（　　）不是证券交易所会员大会的职权。
A、制定证券交易所章程
B、选举和罢免理事
C、审议总经理的工作报告　
D、证券的托管和过户
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖〗
65、（　　）是指证券经营机构代发行人发售证券，在发行期结束后，将未售出
的证券全部退还给发行人或包销人的承销方式。
A、分销
B、传销
C、包销
D、代销
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖〗
66、我国规定客户的证券交易清算资金必须全额存入（　　），单独立户管理。
A、证券交易所
B、商业银行
C、证券公司
D、中央登记结算机构
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖〗
67、世界上最早推出的金融期货品种是（　　）。
A、外汇期货
B、利率期货
C、国库券期货
D、股价指数期货
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖〗
68、从总体而言，金融期权的标的物（　　）金融期货的标的物。
A、等于
B、多于
C、少于
D、少于等于
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖〗
69、可转换证券的最主要特征是可以在一定条件下转换为普通股票，从而在市场
上一般就表现为：当普通股票价格上升时，可转换证券的价格随之（　　）。
A、不确定
B、无变化
C、下降
D、上涨
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖〗
70、国际货币市场中，国库券期货按国际货币市场的指数报价，该指数是以100与
国库券的（　　）的差价来计算的。
A、市值
B、年贴现率
C、票面年利率
D、年换手率
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　【参考答案】〖　B　〗
二、多项选择题
1、根据证券从业人员的行为准则，从业人员（　　）。
A、不得接受代理客户买进或卖出证券的委托
B、不得劝诱客户参与证券交易
C、不得向客户保证收益
D、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
2、“正直诚信”作为证券从业人员职业道德规范，其含义包括（　　）。
A、坚持三公原则，秉公办事
B、不畏权势，忠于职守
C、严守信用，实事求是
D、刚正不阿，诚实守信
3、证券从业人员职业道德规范的内容包括（　　）。
A、正直诚信
B、勤勉尽责
C、廉洁保密
D、自律守法
4、以下各项中属于职业道德特点的是（　　）。
A、法律性
B、稳定性
C、多样性
D、通用性
5、社会主义功利原则包括的内容是（　　）。
A、物质利益原则
B、收益长期化原则
C、经济效益与社会效益原则
D、公平收入分配原则
7、按照我国《证券法》规定，以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖
股票的是（　　）。
A、证券登记结算机构从业人员
B、证券公司从业人员
C、上市公司一般管理人员
D、证券交易所从业人员
8、对证券经营机构监管的财务保证制度的主要内容是（　　）。
A、最低资本额限制
B、信息持续披露
C、负债比率限制
D、顾客保护规则