证券资格考试证券基础模拟试题二

10、国外对证券经营机构设立的监管采用9　　）。
A、报告制
B、特许制
C、注册制
D、推荐制
11、证券发行信息披露的基本要求是（　　）。
A、全面性
B、真实性
C、时效性
D、法律性
12、国际上证券发行审核制度主要有（　　）。
A、计划制
B、注册制
C、评审制
D、核准制
13、我国证券业的自律性监管机构主要包括（　　）。
A、证券公司
B、基金管理公司
C、证券交易所
D、证券业协会
14、随着市场的发展变化，我国证券市场的监管体制经历了一个（　　）的过程。
A、从行政监管到自律监管
B、从地方监管到中央监管
C、从分散监管到集中监管
D、从舆论监管到法制监管
15、综观世界大多数国家对证券市场的监管，主要有以下（　　）模式。
A、法定机构监管模式
B、政府监管模式
C、民间监管模式
D、自律模式
16、（　　）属于证券市场的监管原则。
A、依法管理原则
B、保护投资者利益原则
C、公开原则
D、自律原则
17、证券市场监管的对象包括（　　）。
A、个人投资者
B、机构投资者
C、证券经营机构
D、证券投资咨询机构
18、为推动我国信息披露制度的建设，中国证监会制定了一系列规范化的文件格
式，以下（　　）是由中国证监会制定的。
A、《年度报告的内容与格式》
B、《中期报告的内容与格式》
C、《临时报告的内容与格式》
D、《审计意见书的内容与格式》
19、证券业从业人员应重点掌握我国《刑法》中的（　　）的相关内容。
A、妨害对公司、企业的管理秩序罪
B、破坏金融管理秩序罪
C、金融诈骗罪
D、依法贿赂罪、渎职罪
20、下列说法符合《证券法》的有（　　）。
A、客户的交易清算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。
B、综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务分开
C、证券公司可以以个人名义开展自营业务
D、严禁挪用客户交易结算资金
21、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有（　　）。
A、物价水平与汇率
B、经济增长
C、经济周期
D、经济政策
22、分别用Y、Y’、P代表实际收益率、名义收益率和通货膨胀率，以下等式中正
确的是（　　）。
A、Y’＝Y＋P
B、Y’＝Y－P
C、Y＝Y’＋P
D、Y＝Y’－P
23、政府债券的风险主要是（　　）。
A、信用风险
B、利率风险
C、购买力风险
D、财务风险
24、以下证券投资风险中属于非系统风险的是（　　）。
A、财务风险
B、利率风险
C、周期波动风险
D、经营风险
25、衡量股票投资收益水平的指标主要有（　　）。
A、到期收益率
B、持有期收益率
C、股利收益率
D、拆股后持有期收益率