2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（一）

题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( )。
A:2亿元
B:5亿元
C:5000万元
D:1亿元 √
题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。
A:4
B:8
C:2
D:6 √
题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。
A:价格发现功能
B:套利功能
C:投机功能
D:套期保值功能 √
题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备
A:15％
B:10％ √
C:20％
D:5％
题目35：以下不属于证券市场的基本功能的是( )。
A:定价功能
B:筹资一投资功能
C:企业转制功能 √
D:资本配置功能
题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。
A:5年以下
B:3年以下 √
C:10年以下
D:2年以下
题目37：证券登记结算公司的名称中应标明( )字样。
A:证券登记结算 √
B:证券公司
C:股份有限公司
D:有限责任公司
题目38：附权益权证券允许权证持有人( )。
A:以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
B:按约定条件向债券发行人购买黄金
C:以约定价格购买发行人的普通股票 √
D:以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
题目39：以下关于债券和股票区别的描述错误的是( )。
A:两者风险不同，股票的风险要大于债券
B:两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
C:两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
D:两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构 √
题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A:30
B:10
C:5 √
D:7
题目41：( )是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。
A:现金股票
B:股票股息
C:资本利得
D:财产股息 √
题目42：依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前( )个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
A:25
B:20 √
C:10
D:15
题目43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是( )。
A:债权人、优先股股东、普通股股东 √
B:普通股股东、优先股股东、债权人
C:优先股股东、债权人、普通股股东
D:债权人、普通股股东、优先股股东
题目44：《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的( )。
A:50％ √
B:60％
C:40％
D:70％
题目45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A:3／5
B:1／3
C:1／2
D:2／3 √题目46：如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为( )元。
A:40
B:1600
C:2500 √
D:2000
题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。
A:40％
B:20％ √
C:60％
D:80％
题目48：金融期货中最先产生的品种是( )。
A:单只股票期货
B:债券期货
C:利率期货
D:外汇期货 √
题目49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( )。
A:资本增收益
B:股息收入
C:资本损溢
D:利息收入 √
题目50：英国称证券公司为( )。
A:证券有限责任公司
B:投资银行
C:商人银行 √
D:证券公司
题目51：我国于( )年开始发行记账式国债。
A:1992
B:1994 √
C:1996
D:1995
题目52：贴现债券是属于( )方式发行的债券。
A:差价
B:溢价
C:折价 √
D:平价
题目53：下列选项中,不属于银行证券的是( )。
A:C.银行汇票
B:A.支票
C.银行本票
D:B.商业汇票 √
题目54：对证券投资基金的产生发展认识正确的是( )。
A:是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 √
B:基金份额有人管理和运用资金，并获取利益
C:由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
D:证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
题目55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。
A:资金
B:货币
C:直接融资
D:间接融资 √
题目56：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满( )年后方可申请发行上市。
A:2
B:3 √
C:4
D:1
题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。
A:更换高级管理人员 √
B:转换基金运作方式
C:提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
D:基金扩募或者延长基金合同期限
题目58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120％1．对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。
A:75％
B:85％
C:70％
D:80％ √
题目59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处( )有期徒刑或者拘役。
A:5年以下
B:3年
C:3年以下 √
D:5年
题目60：我国的证券法于( )正式成立。
A:2003年1月
B:1998年4月
C:1998年12月
D:1999年7月 √