2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（一）

判断题
题目101：存托凭证的发行通常由非美国投资者购买美国公司的证券来驱动。( )
A:对
B:错 √
题目102：中国证券会依法对股权分置改革各主体及其相关活动实行监督管理，组织指导和协商推进股权分量改革工作。 ( )
A:错
B:对 √
题目103：中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。( )
A:对 √
B:错
题目104：公司的盈利来自销售收入，销售收人增加，股价都会随之上涨。( )
A:对
B:错 √
题目105：基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。 ( )
A:错 √
B:对
题目106：企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。 ( )
A:对 √
B:错
题目107：公司聘用解聘会计师事务所由董事长一人决定。 ( )
A:错 √
B:对
题目108：专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。( )
A:错 √
B:对
题目109：1998年，我国的两只开放式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。( )
A:对
B:错 √
题目110：证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。 ( )
A:错
B:对 √
题目111：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内。 ( )
A:错
B:对 √
题目112：参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。 ( )
A:对
B:错 √
题目113：英国和我国香港地区称证券投资基金为“证券投资信托基金”。( )
A:错 √
B:对
题目114：设立证券登记结算分司必须经国务院证券监督管理机构批准。( )
A:错
B:对 √
题目115：权证交易实行T+0回转交易。 ( )
A:错
B:对 √
题目116：净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。( )
A:对 √
B:错
题目117：托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 ( )
A:错 √
B:对
题目118：在资产证券化过程中发行的以资产证为基础的证券称为证券化产品。( )
A:错
B:对 √
题目119：核准制的目的是证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。
A:错
B:对 √
题目120：沪、深300指数以2005年5月29日为基日，以该日所有样本股票的调整市值为基期，基点为1000点。( )
A:对
B:错 √
题目121：证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。
A:错
B:对 √
题目122：对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。
A:对 √
B:错
题目123：基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 ( )
A:对 √
B:错
题目124：转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。 ( )
A:对 √
B:错
题目125：公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。 ( )
A:错 √
B:对
题目126：股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。 ( )
A:错 √
B:对
题目127：设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。股票是设权证券。 ( )
A:错 √
B:对
题目128：按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。( )
A:错 √
B:对
题目129：债券和股票一般都有期限性。 ( )
A:错 √
B:对
题目130：非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。( )
A:对
B:错 √
题目131：封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。 ( )
A:错 √
B:对
题目132：复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。 ( )
A:对
B:错 √
题目133：新《公司法》规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万( )
A:对 √
B:错
题目134：证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。 ( )
A:错
B:对 √
题目135：金融期权与金融期货的基础资产相同。( )
A:错 √
B:对
题目136：我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。 ( )
A:对 √
B:错
题目137：无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。 ( )
A:错 √
B:对
题目138：实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券。 ( )
A:对 √
B:错
题目139：公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。( )
A:对
B:错 √
题目140：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上的注册资本。 ( )
A:错 √
B:对