2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷（一）

多选题二
题目161：《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。
价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价所有询价对象均可自主选择是否参与初步询 √
在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价R在主板市场上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价√
只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 √
题目162：下列不属于交易衍生工具的是( )。
在专门的期权交易所交易的各类期权合约
金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 √
在期货交易所交易的各类期货合约
在股票交易所交易的股票期权产品
题目163：《证券法》规定，欺诈客户行为包括( )。
不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 √
违背客户的委托为其买卖证券 √
与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 √
题目164：证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是( )。
证券公司设立，收购或者撤销分支机构
证券公司变更名称
证券公司变更持有5％以上股权的股东 √
证券公司设立,收购或者撤销分支机构 √
证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构 √
题目165：根据《公司法》规定，下面叙述正确的是( )。
股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 √
交易所有权决定暂停和终止股票上市 √
公司上市条件是公司股本总额降低至2000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%，以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10％以上
公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 √
题目166：下列必须在公司章程中明确规定的是( )。
证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权
股东会表决程序 √
股东会的职权范围 √
股东会会议的召集 √
题目167：关于中国证监会的职责，下列说法正确的是( )。
依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 √
依法对证券业协会的活动进行指导和监督 √
依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权 √
依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况 √
题目168：基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式( )。
对于持股介于5%～20%，之问的，要求其简要披露信息，仅须报告 √
将成为公司实际控制人的问接收购，一并纳入规范 √
对于持股30％以上的，要求其聘请财务顾问出具核查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免 √
对于持股介于20％～30％之间的，要求详细披露 √
题目169：证券公司的主要业务是( )。
投资咨询业务和资产管理业务 √
自营业务 √
经纪业务 √
证券承销与保荐业务 √
题目170：假设：以EVt他表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为( )
EVt =0(St≤x)
EVt =0(St≥x) √
EVt =(x—St)*m(St≤x) √
EVt =( St一x)*m(St>x)
题目171：属于证券公司高级管理人员的是( ).
证券公司董事
证券公司监事
证券公司合规负责人 √
证券公司副董事长 √
题目172：中国证券业协会( )。
对试点证券公司进行持续评价 √
制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作 √
监督试点证券公司的各项创新活动
监督试点证券公司的报考工作内容
题目173：股东出现( )的，应当及时通知证券公司。
所持股权被采取诉讼保全措施 √
质押所持有的股权 √
决定转让所持有的股权 √
所持股权被强制执行 √
题目174：股票投资的收益由( )组成。
股息收入 √
公积金转增股本 √
资本利得 √
利息
题目175：根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
实物债券、凭证式债券和记账式债券
国债和地方债券
零息债券、附息债券和息票累积债券
政府债券、金融债券和公司债券 √
题目176：内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有最大影响的尚未公开的信息，下列属于内幕信息的是( )。
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20％
公司债务担保的重大变更 √
公司股权结构的重大变化 √
公司分配股利或者增资的计划 √
题目177：下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是( ）
证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 √
不以营利为目的的企业法人 √
证券登记结算采取全国集中统一的运营方式 √
自有资金不少于人民币l亿元
题目178：中国证券业协会的诚信信息来源于( )。
有关媒体，经证实后予以记录 √
中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信息交换渠道 √
中国证监会及其派出机构传送的文件 √
投诉经核实后予以记录 √
题目179：下面叙述不正确的是( )
欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 √
外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销. √
欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 √
题目180：关于证券公司风险控制指标标准，下列说法正确的是( )。
净资本与净资产的比例不得低于40％ √
净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％ √
净资本与负债的比例不得低于18％
流动资产与流动负债的比例不得低于98％