2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(2)

101、当上市公司出现（　　）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A．公司的股票交易发生异常波动
B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．未按规定履行信息披露义务
102、合规总监任职条件包括（　　）。
A．从事证券工作5年以上
B．取得证券公司高级管理人员任职资格
C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D．通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
103、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（　　）。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
104、境内居民个人可以用（　　）从事B股交易。
A．现汇存款
B．外币现钞存款
C．外币现钞
D．从境外汇人的外汇资金
105、企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（　　）。
A．货币
B．实物
C．知识产权
D．土地使用权
106、关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（　　）。
A．金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
107、优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（　　）。
A．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B．优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C．对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小
D．在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
108、中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（　　）。
A．德意志银行
B．国际金融公司
C．亚洲开发银行
D．美洲银行
109、下面关于证券市场的叙述正确的是（　　）。
A．证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
B．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C．证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
D．从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所
110、债券与股票的比较正确的是（　　）。
A．债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
B．债券是一种有期投资，股票是一种无期投资
C．股票风险较大，债券风险相对较小
D．发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司