2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(2)

81、证券市场中介机构主要包括（　　）。
证券公司
证券登记结算机构
证券服务机构
证券交易所
82、契约型基金与公司型基金的区别是（　　）。
A．资金的性质不同
B．投资者的地位不同
C．基金的营运依据不同
D．对投资额的限制不同
83、参与证券投资的金融机构包括（　　）。
A．证券经营机构
B．银行业金融机构
C．保险公司及保险资产管理公司
D．主权财富基金
84、证券市场监管的手段有（　　）。
A．法律手段
B．经济手段
C．行政手段
D．市场手段
85、监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（　　）。
A．行情监控
B．交易监控
C．证券监控
D．资金监控
86、下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（　　）。
A．证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B．基金管理公司的管理人员和业务人员
C．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员
D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
87、我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。
A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C．取得基金从业资格的人员达到法定人数
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
88、证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（　　）。
A．在2005年底全面实现独立存管的基础上，以被处置的高风险公司为起点。大力推进了客户交易结算资金的第三方存管
B．2006年5月推出了新的国债回购交易制度，有针对性地调整了业务流程，明确了客户、证券公司和登记结算公司的各自责任，建立了能够有效防范客户国债被挪用的配套规则
C．对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度
D．从优质公司开始，强制要求所有公司在指定网站上公开披露基本信息和经审计的财务报告，正式实施了证券公司信息的公开披露制度
89、股票投资的收益由（　　）组成。
A．股息收入
B．资本利得
C．利息
D．公积金转增股本
90、关于证券发行制度叙述正确的是（　　）。
A．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
B．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
C．公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
D．我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准