2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(2)

41、下面不属于证券交易所的主要职能的是（　　）。
A．为组织公平的集中交易提供保障
B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
C．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理
D．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
42、对证券投资基金的认识不正确的是（　　）。
A．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
B．由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展
C．基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高
D．基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用
43、反映证券市场容量的重要指标是（　　）。
A．股票市值占GDP的比率
B．证券市场价值
C．证券化率（证券市值/GDP）
D．证券市场指数
44、下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（　　）。
A．无记名股票转让相对简便
B．无记名股票安全性较差
C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
D．股东权利归属股票的持有人
45、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（　　）月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A．1
B．3
C．4
D．6
46、2006年6月，纽约证券交易所（NYSE）与（　　）达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所，即泛欧证交所公司。
A．东京证券交易所
B．泛欧证券交易所
C．伦敦国际金融期权期货交易所
D．葡萄牙交易所
47、按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是（　　）。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
48、（　　）是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为“远期价格”）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
A．金融期货合约
B．金融远期合约
C．互换
D．金融期权
49、1992年12月18日，（　　）开办国债期货交易，并于1993年10月25日向社会公众开放，国债期货自此开始开展过国债期货交易试点。
A．深圳证券交易所
B．上海证券交易所
C．北京商品交易所
D．天津商品交易所
50、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）。
A．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等
B．境内资产证券化和离岸资产证券化
C．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等