2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(4)

111、债券直接收益率（　　）。
A．能全面反映投资者的实际收益
B．忽略了资本损益
C．不能全面反映投资者的实际收益
D．反映了投资者投资成本带来的收益
112、基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要包括（　　）。
A．基金管理费
B．基金托管费
C．基金监管费
D．基金信息披露费用
113、证券业从业人员的一般性禁止性行为包括（　　）。
A．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B．对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券．
C．从事与其履行职责有利益冲突的业务
D．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
114、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司债券的是（　　）。
A．股票
B．公司债券
C．商业票据
D．金融债券
115、下面影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格上涨的因素有（　　）
A．股份公司进行股票分割
B．中央银行提高法定存款准备金率
C．政府扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出
D．政府大幅提升存贷款利率
116、证券公司的（　　）必须经证券监督管理机构批准。
A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本
117、下列关于证券交易所的描述，正确的是（　　）。
A．证券交易所本身不进行证券的买卖
B．证券交易所本身不持有证券
C．证券交易所对交易双方进行监督
D．证券交易所为交易双方成交创造了条件
118、享有优先认股权的股东可以有（　　）的选择。
A．行使认股权认购新发行的股票
B．将权利转让给他人
C．不行使认股权而使其失效
D．将权利向公司兑现
119、下列说法正确的是（　　）。
A．开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值
B．绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C．开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请
D．开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响
120、存券银行的职能不包括（　　）。
A．发行ADR
B．在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户
C．存券银行负责ADR的保管和清算
D．存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务