2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(4)

31、关于限仓制度叙述不正确的是（　　）。
A．为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
B．是对交易者持仓数量加以限制的制度
C．限仓制度是金融期货的主要交易制度之一
D．限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度
32、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（　　）内不受理其执业证书申请。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
33、关于证券发行注册制论述错误的是（　　）。
A．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
B．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
D．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当
34、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（　　）。
A．账面价格
B．票面金额
C．清算价值
D．内在价值
35、下面关于可转换债券的叙述，错误的是（　　）。
A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B．可转换债券具有双重选择权
C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
36、（　　）被称为“中国资产证券化元年”。
A．2003年
B．2005年
C．2006年
D．2004年
37、经营证券经纪业务已满（　　）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
A．1
B．2
C．3
D．5
38、上证国债指数的样本是（　　）。
A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
39、在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（　　）。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．监管部门
40、根据产品形态，金融衍生工具可分为（　　）、嵌入衍生工具两类。
A．独立衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．股权类产品的衍生工具