2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(4)

11、债券与股票的比较，错误的是（　　）。
A．债券和股票都属于有价证券
B．尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的
C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
12、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（　　）。
A．互换
B．期货
C．期权
D．远期
13、下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（　　）。
A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C．外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税
D．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等
14、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为加，则转换价格为（　　）元。
A．5
B．25
C．50
D．100
15、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（　　）代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．基金公司
C．证券交易所
D．中国证监会
16、场外交易市场是一个以（　　）方式进行证券交易的市场。
A．公开招标
B．议价
C．上网竞价方式
D．累计投标询价方式
17、通常由（　　）直接为投资者开立资金结算账户。
A．证券登记结算公司
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．证券公司
18、债券发行的定价方式以（　　）最为典型。
A．公开招标
B．上网竞价方式
C．协商定价方式
D．累计投标询价方式
19、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）有期徒刑或者拘役。
A．3年以下
B．3年以上
C．3年
D．5年以上
20、（　　）是证券监管工作的首要目标。
A．降低系统性风险
B．保证证券市场的公平、效率和透明
C．保护投资者合法权益
D．防止内幕交易