2008年证券考试证券基础知识考前模拟试题(四)

101、为保证证券市场的稳定。稳定市场的政策与制度安排有（　　）。
A．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
B．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
D．涨跌停板规定
102、之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（　）。
A．加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺
B．加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
C．加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
D．加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段
103、试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（　　）。
A．具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
B．公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更
C．公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D．公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
104、证券登记结算采取（　　）的运营方式。
A．中央集中、地方独立
B．全国集中统一
C．地方独立
D．省级及以下集中
105、我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（　　）。
A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B．不公平地对待其管理的不同基金财产
C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
106、金融衍生工具伴随的风险主要有（　　）。
A．汇率风险、利率风险
B．信用风险、法律风险
C．市场风险、运作风险
D．流动性风险、结算风险
107、证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（　　）。
A．举办证券投资咨询报告会
B．提供咨询服务
C．接受客户委托，代理证券买卖
D．通过公开媒体提供投资咨询服务
108、目前我国发行的普通国债有（　　）。
A．国库券
B．记账式国债
C．凭证式国债
D．储蓄国债(电子式)
109、最基础的金融衍生产品是指（　　）。
A．金融远期合约
B．金融期货
C．金融互换
D．资产证券化
110、关于期货交易所论述正确的是（　　）。
A．期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，是期货市场的核心
B．期货交易所为期货交易提供交易场所和必要的交易设施，制定标准化的期货合约，为期货交易制定规章制度和交易规则
C．期货交易所一般实行会员制度(但近来出现了公司化倾向)，只有交易所的会员才能直接进场进行交易
D．期货交易所承担着组织、监督期货交易的重要职能