2008年证券考试证券基础知识考前模拟试题(四)

31、根据我国现行法规规定，目前尚未批准从事证券投资业务的是（　　）。
A．金融租赁公司
B．信托投资公司
C．企业集团财务公司
D．保险公司
32、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（　　）。
A．无论是哪一种金融衍生工具。都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金。就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
33、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（　　）的罚金。
A．1%~10%
B．1%~5%
C．5%~10%
D．10%以下
34、下列各项不属内幕信息的是（　　）。
A．公司分配股利或者增资计划
B．公司债务担保的重大变更
C．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%
35、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过（　　）的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。
A．15%
B．20%
C．30%
D．35%
36、证券投资基金的作用不包括（　　）。
A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B．有利于证券市场的稳定与发展
C．有利于增加国家的税收收入
D．有利于证券市场的国际化
37、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是（　　）。
A．反映的经济关系不同
B．投资主体不同
C．所筹集资金的投向不同
D．风险水平不同
38、关于债券的叙述错误的是（　　）。
A．发行人是借人资金的经济主体
B．投资者是出借资金的经济主体
C．发行人必须在约定的时间付息还本
D．债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证
39、新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（　　）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A．25%
B．30%
C．35%
D．40%
40、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（　　）。
A．参与优先股票和非参与优先股票
B．累积优先股票和非累积优先股票
C．T赎回优先股票和不可赎回优先股票
D．可转换优先股票和不可转换优先股票