2008年证券考试证券基础知识考前模拟试题(四)

121、证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（　　）。
A．证监会
B．中国证券登记结算有限责任公司
C．财政部
D．中国人民银行
122、如发生（　　）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即发布有关信息。

A．该公司的股票交易发生异常波动
B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
123、证券从业人员禁止的行为包括（　　）。
A．不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
B．不得向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见
C．不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D．不得接受客户的全权委托
124、关于可转换债券的价值和价格论述不正确的是（　　）。
A．可转换债券的市场价格以理论价值为基础并受供求关系的影响
B．在可转换债券到期以前，只要投资者对所转换普通股票的价格看涨，可转换债券的转换价值就会高于它的市场价格
C．可转换债券的市场价格至少应相当于以下两者中的较高者：债券的转换价值和投资价值
D．从理论上说，当市场价格与转换价值相同时，称为转换平价；如果市场价格高于理论价值，称为转换升水；市场价格低于转换价值，称为转换贴水
125、进入21世纪，金融创新深化的表现是（　　）。
A．结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
B．天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
C．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
D．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
126、公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?（　　）

A．虚假记载误导性陈述或者重大遗漏
B．对证券投资业绩进行预测
C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
127、债券的票面要素包括（　　）。
A．债券的票面价值
B．债券的到期期限
C．债券的票面利率
D．债券发行者名称
128、证券公司的管理模式包括（　　）。
A．总部式
B．分公司式
C．业务部式
D．结合式
129、国家股的资金主要来源于（　　）。
A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
130、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（　　）。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保