2008年证券考试证券基础知识11月全真试题(6)

101、从1996年起，我国企业债券的发行进人了再度发展期。在此期间，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要表现在（　　）。
A．在发行主体上，突破了大型国有企业的限制
B．在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目上，开始用于替代发行主体的银团贷款
C．在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二级市场
D．在期限机构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券
102、在确定市价发行、强化市场约束的前提下，《上市公司证券发行管理办法》适当简化了上市公司证券发行的诸多环节，主要包括（　　）。
A．适当简化运行程序
B．取消两次发行的间隔
C．提高信息披露效率
D．简化了股东大会表决程序
103、证券是指（　　）。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者身份和权利的凭证
C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
104、根据不同的目的，限仓可以采取的形式有（　　）。
A．根据保证金数量规定持仓限额
B．对会员的持仓量限制
C．对客户的持仓量限制
D．对大客户的资格进行审查
105、国家股的资金来源主要是（　　）。
A．现有国有企业整体改组为股份公司时所拥有的净资产
B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C．现有外资公司向新组建的股份公司的投资
D．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司的投资
106、国际证券市场发展现状与趋势主要表现在（　　）。
A．证券市场一体化，投资者法人化
B．金融创新深化，金融机构混业化
C．交易所重组与公司化，证券市场网络化
D．金融风险复杂化，金融监管合作化
107、中国证券业协会（　　）。
A．制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作
B．监督试点证券公司的各项创新活动
C．监督试点证券公司的报考工作内容
D．对试点证券公司进行持续评价
108、申请取得基金托管资格，应当经（　　）核准。
A．证券交易所和国务院银行业监督管理机构
B．国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构
C．国务院证券监督管理机构和基金管理协会
D．基金管理协会和国务院银行业监督管理机构
109、关于中证全债指数论述正确的是（　　）。
A．该指数的样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债及公司债
B．该指数的样本债券的信用级别为投资级以上
C．该指数的样本债券的剩余期限为1年以上
D．指数以样本债券的发行量为权数
110、证券公司经营（　　）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
A．证券承销与保荐
B．证券自营
C．证券资产管理
D．证券经纪