2008年证券考试证券基础知识11月全真试题(6)

121、金融自由化的主要内容包括（　　）。
A．取消对贷款利率的最高限额
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
122、根据《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出的规定，下列阐述正确的是（　　）。
A．在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求
B．发行对象的资格应当符合股东大会决议规定的条件，发行对象总数不超过20名
C．境外战略投资者的资格经国务院相关部门事先批准
D．股份自发行结束之日起，6个月内不得转让
123、下列说法正确的是（　　）。
A．公司的股份采取股票的形式。股份的发行。实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利
B．股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东
C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D．股票作为一种所有权凭证，有一定的格式
124、由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有 （　　）。
A．转换价值
B．理论价值
C．市场价格
D．投资价值
125、证券交易所的职能包括（　　）。
A．提供证券交易的场所和设施
B．组织、监督证券交易
C．接受上市申请、安排证券上市
D．制定证券交易所的业务规则
126、证券市场的形成主要得益于（　　）。
A．社会化大生产和商品经济的发展
B．股份制的发展
C．信用制度的发展
D．国家政策的支持
127、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（　　）。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D．操纵证券市场罪论
128、属于证券投资基金、股票与债券的区别是（　　）。
A．反映的经济关系不同
B．风险水平不同
C．所筹集资金的投向不同
D．收益不同
129、证券公司经营（　　）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
A．证券承销与保荐
B．证券自营
C．证券资产管理
D．证券经纪
130、关于证券公司风险控制指标标准，下列说法正确的是（　　）。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．净资本与负债的比例不得低于lB%
D．流动资产与流动负债的比例不得低于98%