2008年证券考试证券基础知识11月全真试题(6)

61、《首次公开发行股票并上市管理办法>规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满（　　）年后方可申请发行上市。
A．1
B．2
C．3
D．5
62、1999年11月4日，美国国会通过（　　），标志着金融业分业制度的终结。
A．《金融服务现代化法案》
B．《格拉斯一斯蒂格尔法案》
C．《证券交易所法》
D．《格林斯潘法》
63、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（　　）个月。
A．9
B．12
C．18
D．24
64、附权益权证债券允许权证持有人（　　）。
A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C．按约定条件向债券发行人购买黄金
D．以约定的价格购买发行人的普通股票
65、关于商业银行次级债券的论述正确的是（　　）。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D．本金和利息的清偿顺序列予商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
66、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（　　）。
A．3人
B．4人
C．5人
D．6人
67、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（　　）月内，向中国证监会报送年度报告。
A．1
B．3
C．4
D．6
68、债券是由（ ）出具的。
A．投资者
B．债权人
C．代理发行人
D．债务人
69、（　　）是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。
A．联动性
B．跨期性
C．杠杆性
D．不确定性
70、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（　　）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．1
B．2
C．3
D．4