2010年证券从业《市场基础知识》预测题及答案解析

151．嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。（　　）
152．金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。（　　）
153．在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于市场风险。（　　）
154．期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。（　　）
155．认沽权证又称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认沽权证的持有人。（　　）
156．权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。（　　）
157．存托凭证是在境外上市的股票或债券。（　　）
158．在ADR交易过程中，由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。（　　）
159．股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。（　　）
160．证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。（　　）
161．场内交易市场是没有固定场所的无形市场。（　　）
162．会员制的证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。（　　）
163．上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即s股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5%，同时要求该类股票实行与
ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。（　　）
164．简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。（　　）
165．当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股滞后半年进行相应调整。（　　）
166．恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种。（　　）
167．股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。（　　）
168．收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率-风险补偿。（　　）169．证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（　　）
170．资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。（　　）
171．限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%。（　　）
172．制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。（　　）
173．结算风险保证基金即清算交割准备金。（　　）
174．合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。（　　）
175．我国《公司法》规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。（　　）
176．提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为。（　　）
177．我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（　　）
178．我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上10万元以下罚金。（　　）
179．国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。（　　）
180．证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。（　　）