2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(2)

11、我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．15%
B．25%
C．35%
D．45%
12、我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处（　　）的罚款。
A．2万～30万元
B．3万～30万元
C．20万～60万元
D．30万～60万元
13、沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（　　）市场整体走势的指数。
A．H股
B．B股
C．A股
D．S股
14、上市公司常用的增资方式是（　　）。
A．向原股东配售股份
B．向不特定对象公开募集股份
C．发行可转换公司债券
D．非公开发行股票
15、下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是（　　）。
A．封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限
B．封闭式基金没有发行规模限制，开放式基金的基金规模是固定的
C．封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同
D．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费
16、对基金管理人的概念认识错误的是（　　）。
A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
B．不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销等多方面的职责
C．基金管理人不具有独立法人地位
D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
17、下列不属于独立衍生工具的是（　　）。
A．可转换公司债券
B．互换和期权
C．期货合同
D．远期合同
18、关于记账式债券的论述错误的是（　　）。
A．记账式债券是没有实物形态的票券，可以记名、挂失，安全性较高
B．发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全
C．投资者进行记账式债券买卖，不必在证券交易所设立账户
D．我国1994年开始发行记账式国债
19、2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于（　　）起生效。
A．2006年1月1日
B．2006年5月1日
C．2006年7月1日
D．2006年10月1日
20、传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（　　）。
A．出口的增加
B．进口的减少
C．境内资本流出
D．国内资本市场流动性增加