2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(2)

55、截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（　　）。
A．37%
B．62%
C．72%
D．87%
56、从资本市场的发展历程来看，（　　）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A．保证证券市场的公平、效率和透明
B．依法监管
C．保护投资者利益，让投资者树立信心
D．防止内幕交易
57、代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（　　）的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
A．投资咨询机构和中央登记公司
B．证券交易所和中央登记公司
C．证券业协会和证券交易所
D．资信评级机构和投资咨询机构
58、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，因此就产生了（　　）。
A．流动性风险
B．信用风险
C．法律风险
D．基差风险
59、下列关于无记名股票特点的叙述错误的是（　　）。
A．无记名股票转让相对复杂
B．无记名股票安全性较差
C．股东权利归属股票的持有人
D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资
60、目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（　　）。
A．T+0
B．T+2
C．T+5
D．T+7
二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
61、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（　　）。
A．借贷的时间
B．所借贷货币资金的数额
C．借贷货币资金的币种
D．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
62、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载下列（　　）内容的中期报告，并予以公布。
A．公司的实际控制人
B．涉及公司的重大诉讼事项
C．已发行的股票、公司债券变动情况
D．提交股东大会审议的重要事项
63、证券公司合规总监的职责有（　　）。
A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C．合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告
D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
64、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　　）。
A．违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息
B．利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
65、按照持有人权利的性质不同，权证分为（　　）。
A．备兑权证
B．认股权证
C．认购权证
D．认沽权证
66、关于股票风险性的叙述，正确的是（　　）。
A．投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
B．股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
C．风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D．如果要引导投资者投资风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益
67、证券投资基金的作用有（　　）。
A．基金丰富了大投资者的投资方式
B．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
C．有利于证券市场的稳定和发展
D．有利于证券市场的国际化
68、关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（　　）。
A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的25%
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用《证券法》规定的代销方式发行
D．上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
69、有价证券具有的主要特征是（　　）。
A．期限性
B．收益性
C．流动性
D．风险性
70、从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在（　　）。
A．金融机构的去杠杆化
B．国际金融合作的进一步加强
C．金融监管的改革
D．金融市场竞争更加自由化