2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(2)

81、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为（　　）。
A．风险偏好型
B．风险中立型
C．风险回避型
D．风险追逐型
82、我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（　　）。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
83、金融期货的基本功能有（　　）。
A．套期保值功能
B．价格发现功能
C．投机功能
D．套利功能
84、关于人民币债券交易叙述正确的是（　　）。
A．债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分
B．债券托管结算和资金清算分别通过中国人民银行和中央登记公司支付系统进行
C．实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
D．清算速度为T+0或T+1
85、决定债券再投资收益的主要因素是（　　）。
A．息票收入
B．债券的偿还期限
C．宏观经济政策
D．市场利率的变化
86、我国《证券法》规定，上市公司有下列（　　）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C．公司有重大违法行为
D．公司最近5年连续亏损
87、首次公开发行股票并在创业板上市主要符合的条件有（　　）。
A．发行人应当具备一定的盈利能力
B．发行人应当具有一定规模和存续时间
C．发行人应当主营业务突出
D．对发行人公司治理提出从严要求
88、下列属于公司债券的是（　　）。
A．证券公司债券
B．信用公司债券
C．不动产抵押公司债券
D．保险公司次级债务
89、下列属于最简单和最基础的金融衍生工具的是（　　）。
A．金融互换
B．金融期权
C．金融远期合约
D．结构化金融衍生工具
90、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（　　）。
A．负责保护投资者的合法权益
B．负责监督有关法律法规的执行
C．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场