2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(5)

11、可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成（　　）。
A．优先股票
B．金融债券
C．普通股票
D．公司债券
12、证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（　　）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
A．10
B．15
C．20
D．25
13、按（　　）分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。
A．募集方式
B．证券发行主体的不同
C．证券所代表的权利性质
D．是否在证券交易所挂牌交易
14、基金资产净值是指基金资产总值减去（　　）后的价值。
A．基金负债
B．基金份额净值
C．各类证券的价值
D．证券基金的费用
15、关于股票的永久性特征描述，错误的是（　　）。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间无关系
B．股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份
C．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证
D．由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
16、关于中证规模指数论述错误的是（　　）。
A．中证500指数属于中证规模指数
B．中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同
C．中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数
D．两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过100%
17、可转换公司债券最主要的金融特征是（　　）。
A．套期保值
B．附有转股权
C．双重选择权
D．单项选择权
18、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（　　）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。
A．4
B．5
C．6
D．10
19、日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准人门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（　　）年以上交易经验的投资者参与交易。
A．4
B．3
C．2
D．1
20、金融期货中最先产生的品种是（　　）。
A． 利率期货
B． 债券期货
C． 货币期货
D． 股权类期货