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2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(5)

来源:233网校 2011年8月10日
导读:
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一、单项选择题(本类题共60小题,每题0.5分,共30分。每小题的四个选项中,只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1、关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是(  )。
A.今天的期货价格可能就是未来的现货价格
B.期货价格是世界各地现货成交价的基础
C.期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点
D.理论上说,期货价格要反映现货的持有成本,如现货价格保持不变,期货价格就不会与之存在差异
2、纵观证券市场的发展历史,其进程大致可分为5个阶段,其中恢复阶段是指(  )。{Page}


3、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的(  )以上通过。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
4、公司股权分置改革的动议,原则上应当由(  )一致同意提出。
A.董事会
B.高级管理人员
C.全体流通股股东
D.全体非流通股股东
5、对社会公益基金认识错误的是(  )。{Page}


6、关于储蓄国债(电子式)特点的描述,错误的是(  )。
A.针对机构投资者发行
B.采用实名制,不可流通转让
C.收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税
D.采用电子方式记录债权
7、定向发行又称(  ),即面向少数特定投资者发行。
A.直接发行
B.私募发行
C.招标发行
D.公开发行
8、根据《证券法》的规定,单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以(  )的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.1万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下
9、操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以(  )的罚款。
A.30万元以上l00万元以下
B.20万元以上l00万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.50万元以上300万元以下
10、下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是(  )。
A.降低非系统性风险
B.降低系统性风险
C.保护投资者
D.保证证券市场的公平、效率和透明
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