2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(5)

71、证券市场监管的手段有（　　）。
A．法律手段
B．经济手段
C．行政手段
D．计划手段
72、利率期权合约通常以（　　）为基础资产。
A．政府短、中、长期债券
B．大面额可转让存单
C．欧洲美元债券
D．股票指数
73、下列属于证券登记结算制度的是（　　）。
A．证券实名制
B．结算证券和资金的专用性制度
C．分级结算制度和结算参与人制度
D．净额结算制度
74、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系，其中较为重要的结构有（　　）。
A．品种结构
B．层次结构
C．多层次商品市场
D．交易场所结构
75、证券业从业人员的一般性禁止行为包括（　　）。
A．编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B．在经纪业务中接受客户的全权委托
C．从事与其履行职责有利益冲突的业务
D．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺．
76、分级基金又被称为（　　）。
A．结构型基金
B．可分离交易基金
C．ETF
D．LOF
77、衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（　　）。
A．流动比率
B．销售周转率
C．杠杆比率
D．速动比率
78、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是（　　）。
A．只能用留存收益支付
B．公司在无力偿债时不能支付红利
C．红利的支付不能减少其注册资本
D．股利的支付可适当减少法定公积金
79、证券投资者保护基金的来源是（　　）。
A．国内外机构、组织及个人的捐赠
B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金
C．发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入
D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
80、赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（　　）。
A．保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
B．保护原有普通股票股东的利益和持股价值
C．增加公司的募集资金
D．确保公司股份能足额认购