2012年9月证券市场基础知识考前模拟试卷答案及解析

　　三、判断题
　　1．【解析】答案为B。国有法人股属于国有股权。国家股和国有法人股共同构成了国有股权。
　　2．【解析】答案为A。略
　　3．【解析】答案为A。略
　　4．【解析】答案为B。债券有规定的偿还期限，债务人要按期支付利息并偿还本金。
　　5．【解析】答案为B。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是一种证权证券。
　　6．【解析】答案为A。略
　　7．【解析】答案为A。略
　　8．【解析】答案为B。股票不是物权证券，而是一种综合权利证券，而处分公司资产权利属于物权证券，所以股东无权处分公司资产。
　　9．【解析】答案为B。可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。
　　10．【解析】答案为B。通货膨胀对股票市场的影响是不确定的，可能因为通货膨胀而导致公司营业额增加，从而使股市上扬，也可能使公司成本增加导致股市下跌。
　　11．【解析】答案为B。1991年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期货交易机制，成为新中国期货交易的实质性发端。
　　12．【解析】答案为B。场外交易市场是一个无形的分散市场。
　　13．【解析】答案为A。略
　　14．【解析】答案为A。略
　　15．【解析】答案为B。证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。
　　16．【解析】答案为B。金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。
　　17．【解析】答案为B。在国际债券市场上筹集资金，并不必然得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证，只是有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。
　　18．【解析】答案为B。质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。
　　19．【解析】答案为B。可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。
　　20．【解析】答案为B。货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、管理费用低，有些还不收取赎回费用。
　　21．【解析】答案为A。略
　　22．【解析】答案为A。略
　　23．【解析】答案为B。附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失。
　　24．【解析】答案为B。金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照约定价格而非当期价格买卖基础金融资产的合约。
　　25．【解析】答案为A。略
　　26．【解析】答案为A。略
　　27．【解析】答案为B。用于规避外汇汇率风险的期货是外汇期货，外汇期货是最先产生的品种，它以外汇汇率为基础工具。
　　28．【解析】答案为B。期权交易的基础金融工具更广泛，可作为期权交易的金融工具未必可作期货交易。
　　29．【解析】答案为B。管理费率的大小通常与基金规模成反比与风险成正比。
　　30．【解析】答案为B。可转换债券在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切
　　特征，有规定的利率和期限，体现的是债权、债务关系，持有者是债权人；在转换成股票后，它变成了股票，持有者由债权人变成股权所有者，体现所有权关系。
　　31．【解析】答案为A。略
　　32．【解析】答案为A。略
　　33．【解析】答案为A。略
　　34．【解析】答案为B。证券交易所不是政府机关，而是实行自律管理的法人。
　　35．【解析】答案为B。发行股票、债券、证券者都是资金需求者。
　　36．【解析】答案为B。大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的总成交量。
　　37．【解析】答案为B。公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是财务风险。
　　38．【解析】答案为B。投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具。
　　39．【解析】答案为B。证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。
　　40．【解析】答案为A。略
　　41．【解析】答案为A。《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
　　42．【解析】答案为A。略
　　43．【解析】答案为B。证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成。
　　44．【解析】答案为B。虚拟资本的价格总额可能小于实际资本额，也可能大于实际资本额。虚拟资本的变化并不完全反映实际资本额的变化。
　　45．【解析】答案为B。债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行三种。
　　46．【解析】答案为B。境内居民个人可以用境外汇入的外汇资金从事B股交易。
　　47．【解析】答案为A。略
　　48．【解析】答案为B。截至2008年3月，中国证监会共批准53家合格境外机构投资者(QFII)，其中2003年5月27日瑞士银行成为中国批准的首家合格境外机构投资者。
　　49．【解析】答案为B。有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但它代表了一定量的财产权利，持有人可以凭借该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入。
　　50．【解析】答案为B。期权价格是由内在价值和时间价值组成的。
　　51．【解析】答案为B。中小企业板上市的公司可以不进行累计投票询价。
　　52．【解析】答案为B。《首次公开发行股票并上市管理办法》对发行人的净利润和两个辅助指标分别作了规定，要求净利润须满足最近3年连续盈利，且3年累计净利润不低于3000万元。
　　53．【解析】答案为A。略
　　54．【解析】答案为B。题干所述为中国证券业协会的职责。
　　55．【解析】答案为A。略
　　56．【解析】答案为B。《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定，申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券业从业资格的评级从业人员不少于20人。
　　57．【解析】答案为B。股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。
　　58．【解析】答案为B。根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，分配比例不得少于基金净收益的90%。
　　59．【解析】答案为A。略
　　60．【解析】答案为B。从某种程度上，子公司是独立于母公司之外的另一公司，所以具体独立的法人资格。
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