2012年下半年证券从业《市场基础知识》押密试卷(9)

21、 关于证券公司净资本的叙述，错误的是（　　）。
A． 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
B． 净资本基本计算公式为：净资本＝净资产－金融资产的风险调整－其他资产的风险调整－或有负债的风险调整－／＋中国证监会认定或核准的其他调整项目
C． 净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
D． 计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
22、 某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（　　）。
A． 14%
B． 10%
C． 6%
D． 4%
23、 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入（　　）的罚款。
A． 1倍以下
B． 1倍以上3倍以下
C． 1倍以上5倍以下
D． 5倍以下
24、 （　　）指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A． 运行独立
B． 监察独立
C． 代码独立
D． 指数独立
25、上证国债指数的样本是（　　）。
A． 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B． 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
C． 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D． 在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
26、 国际开发机构人民币债券在（　　）发行。
A． 亚洲市场
B． 中国境内
C． 日本以外的亚洲市场
D． 全球
27、 证券公司借入期限在（　　）年以上(含此年)的次级债务为长期次级债务。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
28、 从业人员受到所在机构处分，或者凶违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（　　）个工作日内向中国证券业协会报告。
A． 7
B． 8
C． 9
D． 10
29、 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（　　）。
A． 1亿元
B． 2亿元
C． 3亿元
D． 5亿元
30、 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（　　）。
A． 资本证券
B． 虚拟证券
C． 证权证券
D． 实物证券