2012年下半年证券从业《市场基础知识》押密试卷(9)

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分。共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有二项符合题目要求)
61、 进行行业分析时应考虑的因素包括（　　）。
A． 行业或产业竞争结构
B． 行业可持续性
C． 抗外部冲击的能力
D． 劳资关系
62、 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（　　）。
A． 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B． 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C． 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D． 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
63、 下面属于上海证券交易所和深圳证券交易所决定终止其股票在主板上市的情形有（　　）。
A． 股票被暂停上市后，未能在法定期限内披露最近1期年度报告
B． 股票被暂停上市后，在法定期限内披露了最近1期年度报告，但未在其后5个交易E1内提出恢复上市申请
C． 股票被暂停上市后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露相关定期报告
D． 股票被暂停上市后，在暂停上市3个月内股权分布仍不具备上市条件
64、 我国公司发行的存托凭证有（　　）。
A． 一级存托凭证
B． 二级存托凭证
C． 三级存托凭证
D． 四级存托凭证
65、下列关于债券与股票的相同点的说法正确的有（　　）。
A． 总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
B． 债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
C． 发行股票和债券都是公司追加资本的需要
D． 债券是一种有期证券；股票是一种无期证券
66、 根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（　　）职责。
A． 指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
B． 负责证券业从业人员资格考试、执业注册
C． 负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试
D． 负责对IP0股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
67、股利政策包括（　　）。
A． 派现
B． 送股
C． 资本公积金转增股本
D． 增发
68、 证券公司的反洗钱义务包括（　　）。
A． 建立反洗钱内部控制制度
B． 设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C． 建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
D． 开展反洗钱培训和宣传工作
69、 证券交易所的职能包括（　　）。
A． 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B． 对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
C． 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D． 公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
70、 赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（　　）。
A． 保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
B． 保护原有普通股票股东的利益和持股价值
C． 确保公司股份能足额认购
D． 增加公司的募集资金