1、 商业银行金融债券对应的单户在（ ）万元(含)以下的小微企业
贷款不纳入存贷比考核范围。
A． 200
B． 300
C． 400
D． 500
2、 基金参与股指期货交易的目的是（ ）。
A．套利
B． 套期保值
C． 投机
D． 增强市场流动性
3、 下列说法不符合询价要求的是（ ）。
A． 询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B． 通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C． 首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
D． 上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
4、证券公司单独或合并持有证券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。
A． 3%
B． 5%
C． 7%
D． 10%
5、 同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高。这是对（ ）的补偿。
A． 利率风险
B． 信用风险
C． 购买力风险
D． 财务风险
6、 上证国债指数采用（ ）计算加权综合价格指数。
A． 简单平均法
B． 移动平均法
C． 派许法
D． 几何平均法
7、 2008年将企业债券发行核准程序改革为（ ）。
A． 先核准规模，后核准发行
B． 先核准发行，后核准规模
C． 仅核准规模
D． 仅核准发行
8、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其（ ）的80%。{Page}
9、 设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（ ）亿元。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
10、 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）内不受理其执业证书申请。
A． 2年
B． 3年
C． 4年
D． 5年
