A.24
B.31
C.42
D.38
D本题考查基本常识。
32.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有( )。
A.融资融券业务客户的开户数据
B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额
C.客户交存的担保物种类和数量
D.有关风险控制指标值
B对全体客户和前10名客户的融资融券余额。
33.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是( ) 实际资本额
A.大于
B.等于
C.小于
D.不等于
A
34.按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为( )。
A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C.收益保证型和非收益保证型
D.保本型产品和保证最低收益型产品
A
35.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫( )。
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
C
贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。
36.不得进入证券交易所交易的证券商是( )。
A.会员证券商
B.非会员证券商
C.会员承销商
D.会员证券自营商
B
证券交易所实行会员制，非会员不得进入。只能在场外进行交易。
37.《证券法》确立了证券公司以( )为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
A.总资本
B.净资本
C.负债率
D.利润率
B本题考查基本常识。
38.累积优先股的股息发放应该包括( )。
A.当年的固定股息
B.当年加上一年的固定股息
C.当年加以前营业年度内的未付固定股息
D.当年加下一营业年度内的固定股息
C
39.无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A.3
B.5
C.10
D.15
B
40.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良 ，最近( )年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。
A.1
B.2
C.3
D.5
C
41.通常，期货交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。
A.小于
B.大于
C.不固定
D.等于
A
限仓制度，是期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场行为，对会员和客户的持仓数量进行限制的制度。例如，上海期货交易所的大户申报制度规定，当交易者的持仓量达到交易所限仓规定的80%时，会员或客户应当向交易所申报其交易头寸和资金等情况。
42.关于证券公司净资本的叙述，错误的是( )。
A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
D
43.某投资者以26元一股的价格买入甲公司股票，持有1年，分得现金1.30元，则股利收益率是( )。
A.2%
B.4%
C.7%
D.5%
D
44.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取( )的措施。
A.技术性停牌
B.政策性停牌
C.临时停市
D.休市
A
45.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。
A.内置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用创造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
D
OTC交易衍生工具 是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类呼唤交易和信用衍生品的交易
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