2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(5)

101、 场外交易的特点是（　　）。
A．是一个分散、无形的市场
B．组织方式采取做市商制
C．拥有众多证券种类和证券经营机构
D．以议价方式进行交易

102、 在我国，以下哪些类型的股票是按投资主体性质划分的?（　　）
A．国家股
B．法人股
C．社会公众股
D．外资股

103、 中小企业板块设立的实施方案包括四项基本原则，即（　　）。
A．审慎推进
B．统分结合
C．统筹兼顾
D．从严管理

104、 以下关于金融债券的说法，正确的有（　　）。
A．发行主体是银行或非银行金融机构
B．金融机构信用度较高
C．对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债
D．发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权

105、 有效的内部控制应为证券公司实现下述（　　）目标提供合理保证。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

106、 对冲基金的特点是（　　）。
A．投资效应的高杠杆性
B．投资活动的复杂性
C．筹资方式的私募性
D．操作的隐蔽性和灵活性

107、 下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是（　　）。
A．期货购买者
B．期权出售者
C．期权购买者
D．期货出售者

108、 新《证券法》的主要修订内容包括（　　）。
A．加强对上市公司的监管，防范和化解证券市场风险
B．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
C．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
D．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

109、 股票应载明的事项主要有（　　）。
A．票面金额
B．股票的编号
C．公司名称
D．公司法定代表人姓名

110、 一份标准化的期货合约中（　　）是固定不变的。
A．交易品种
B．交割日期
C．交易价格
D．每日限价

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