2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(5)

二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、 设立基金管理公司，应当具备下列条件：（　　）。
A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C．取得基金从业资格的人员达到法定人数
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

62、 在股票觋货市场和股票指数期货市场（　　）。
A．做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险
B．做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险
C．做同方向操作将增大投资组合的系统性风险
D．做反方向操作将增大投资组合的系统性风险

63、契约型基金的当事人有（　　）。
A．管理人
B．托管人
C．投资者
D．证券公司

64、 关于认股权证的杠杆作用说法正确的是（　　）。
A．溢价越低，杠杆作用就越高
B．可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示
C．认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多
D．认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多

65、 证券市场监管的对象包括（　　）。
A．证券发行人
B．个人投资者
C．机构投资者
D．证券中介机构

66、证券市场的参与者包括（　　）。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券市场中介机构
D．证券自律性组织

67、 《中华人民共和国证券法》规定，（　　）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A．发行股票公司的控股公司的高级管理人员
B．持有公司5%以上股份的股东
C．由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员
D．发行股票或公司债的公司一般工作人员
68、采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（　　）。
A．对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单
B．以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大
C．可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
D．有利于提高发行人的社会信誉

69、 享有优先认股权的股东可以有（　　）的选择。
A．行使认股权认购新发行的股票
B．将权利转让给他人
C．不行使认股权而使其失效
D．将权利向公司兑现

70、 根据选择权性质的划分，金融期权可以划分为（　　）。
A．买入期权
B．卖出期权
C．美式期权
D．欧式期权

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