2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(5)

11、 证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的（　　），供委托人使用。 客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。
A．交割单
B．证券买卖委托书
C．指定交易协议书
D．买卖成交报告单

12、 NASDAQ综合指数是按每个公司的（　　）来设定权重的。
A．资产总值
B．资产净值
C．市场价值
D．票面价值

13、 关于商业银行次级债券的论述正确的是（　　）。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

14、 （　　）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。
A．金融期权
B．资产证券化
C．证券化产品
D．结构化金融衍生产品

15、某公司认股权证的市价为3．50元，每手认股权证为100张，若甲用一手认股权证换购500股普通股，每股普通股的认股价是8．5元，其行使价格为（　　）元。
A．8．50
B．9．20
C．10．50
D．12．20

16、 同业拆借市场在金融市场体系中属于（　　）范畴。
A．资本市场
B．长期资金融通市场
C．贷款市场
D．货币市场

17、 以下不属于无面额股票特点的是（　　）。
A．便于股票分割
B．为股票发行价格的确定提供依据
C．发行价格灵活
D．转让价格灵活

18、 按（　　），股票可以分为普通股票和优先股票。
A．持有股票的数量多少
B．是否记载股东姓名
C．股东享有权利的不同
D．是否在股票票面上标明金额

19、 假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（　　）元。
A．7．5
B．15
C．17
D．30

20、 新《公司法》规定：股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

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