2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(6)

41、 下列不属于操纵市场行为的是（　　）。
A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

42、 下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（　　）。
A．降低非系统性风险
B．降低系统性风险
C．保护投资者
D．保证证券市场的公平、效率和透明

43、 不得进入证券交易所交易的证券商是（　　）。
A．会员证券商
B．非会员证券商
C．会员承销商
D．会员证券自营商

44、 按（　　），证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。
A．投资理念的不同
B．基金的组织形式不同
C．投资目标划分
D．基金运作方式不同

45、 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券称为（　　）。
A．欧洲债券
B．国际债券
C．亚洲债券
D．外国债券

46、 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（　　）。
A．内幕交易罪
B．诱骗他人买卖证券罪
C．非法发行股票和公司、企业债券罪
D．欺诈发行股票、债券罪

47、 随着基金规模的扩大，管理费用有逐步（　　）的倾向
A．调高
B．调低
C．稳定
D．不断波动

48、 证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（　　）代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．证券交易协会
C．证券交易所
D．中国证监会

49、 在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证称为（　　）。
A．存托凭证
B．可转换债券
C．股票期权
D．权证

50、 单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（　　）。
A．董事
B．经理
C．监事候选人
D．独立董事