2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(6)

71、 下列关于信用衍生工具的论述中，正确的有（　　）。
A．用于转移或防范信用风险
B．OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
C．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
D．用于管理气温变化风险的天气期货是信用衍生工具的一种

72、 我国的债券指数包括（　　）。
A．中证全债指数
B．政策性银行金融债指数
C．上证企业债指数
D．中国债券指数

73、 我国目前对基金投资进行限制的主要目的是(　　)。
A．避免基金操纵市场
B．防止封闭式基金出现大幅折价
C．引导基金分散投资
D．发挥基金引导市场的积极作用

74、
有面额股票的特点是（　　）。
A．可以明确表示每股所代表的股权比例
B．发行或转让价格灵活
C．便于股票分割
D．为股票发行价格提供依据

75、 普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面的条件限制，其中其他方面的限制包括(　　)。
A．公司对现金的需要
B．员工薪酬政策
C．公司的经营环境
D．股东所处的地位

76、
金融衍生工具伴随的风险主要有（　　）。
A．汇率风险、利率风险
B．信用风险、法律风险
C．市场风险、运作风险
D．流动性风险、结算风险

77、 下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有（　　）。
A．将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品
B．各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品
C．按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品
D．结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品

78、 下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是（　　）。
A．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
B．是商业银行为了补充附属资本而发行的
C．发行期限在8年以上
D．是发行之日起10年内不可赎回的债券

79、 证券发行市场由（　　）组成。
A．证券发行人
B．证券监管机构
C．证券投资者
D．证券中介机构

80、 《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（　　）。
A．开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B．规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
C．从业人员不得直接或间接持股的规定
D．证券账户的实名制规定