2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(6)

二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的(　　)。
A．道德风险
B．财务风险
C．法律风险
D．市场风险

62、 对基金投资进行限制的主要目的是（　　）。
A．引导基金分散投资，降低风险
B．发挥基金引导市场的积极作用
C．避免基金操纵市场
D．督促基金改进投资策略

63、 证券公司合规总监的职责有（　　）。
A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C．合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告
D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

64、 我国证券市场监管的原则是(　　)。
A．监管与自律相结合
B．公开、公平、公正
C．保护投资者利益
D．依法监管

65、 证券投资基金的作用有（　　）。
A．基金丰富了大投资者的投资方式
B．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
C．有利于证券市场的稳定和发展
D．有利于证券市场的国际化

66、 可转换证券主要分为（　　）。
A．可转换普通股票
B．可转换优先股
C．可转换国债
D．可转换公司债

67、
按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（　　）。
A．场内股票基金
B．一般股票基金
C．场外股票基金
D．专门化股票基金

68、 证券服务机构主要包括（　　）。
A．证券登记结算公司
B．证券投资咨询机构
C．律师事务所
D．资信评级机构

69、
证券投资基金与股票的联系主要体现在（　　）。
A．均属有价证券
B．同属金融投资工具
C．收益率相互影响
D．前者的风险性较大

70、 股东大会的权力包括（　　）。
A．修改公司章程
B．对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议
C．制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D．对发行公司债券作出决议