2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(3)

11、2007年10月，中国与（　　）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
A．美国
B．法国
C．德国
D．英国


12、证券的基本功能不包括（　　）。
A．筹资一投资功能
B．规避风险功能
C．资本配置功能
D．定价功能


13、目前，最大的衍生交易品种为（　　）。
A．按名义金额计算的互换交易
B．按实际金额计算的互换交易
C．远期利率协议
D．金融期货合约


14、按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）






A．5 000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．3亿元


15、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于 （　　）。
A．建设国渍
B．赤字国债
C．特种国债
D．战争国债


16、关于中汪协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（　　）。
A．中证协基金行业股票估值指数简称“SAC行业指数”
B．该指数按照中国证监会《上市公司行业分类指引》标准编制的上海证券交易所市场的行业指数
C．该指数统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分
D．该指数对长期停牌股票进行指数撤权处理


17、股权分置改革是为解决（　　）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A．A股
B．H股
C．B股
D．N股

18、可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成（　　）。
A．优先股
B．普通股票
C．金融债券
D．公司债券


19、下列选项中，对公司型基金描述正确的是（　　）。
A．公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务
B．契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资者大
C．基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人


20、在证券市场起中介作用的机构是（　　）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
A．证券公司
B．证券交易所
C．证券业协会
D．证券登记结算机构


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