2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(3)

71、当上市公司出现（　　）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A．公司的股票交易发生异常波动
B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．未按规定履行信息披露义务


72、股息的具体形式可以是（　　）。
A．建业股息
B．股票股息
C．财产股息
D．负债股息


73、《证券市场禁入规定》对有下列（　　）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
A．行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者生重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的
B．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
C．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的


74、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）等类别。
A．不动产证券化
B．动产证券化
C．信贷资产证券化
D．未来收益证券化


75、《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（　　）。
A．开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B．规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺权益、必须有效隔离风险
C．从业人员不得直接或间接持股的规定
D．对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业筹的风险控制指标


76、保证公司债券的担保人可以是（　　）。
A．发行人
B．信誉好的银行
C．政府
D．举债公司的母公司


77、企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的蹦资方式有（　　）。
A．实物
B．工业产权
C．土地使用权
D．非专利技术


78、根据产品形态，金融衍生工具可分为（　　）。
A．交易所交易的衍生工具
B．独立衍生工具
C．嵌入式衍生工具
D．OTC交易的衍生工具


79、按权证的内在价值，可以将权证分为（　　）。
A．平价权证
B．价内权证
C．价外权证
D．虚值权证


80、下列属于对股份公司税后利润分配的是（　　）。
A．按《公司法》规定提取法定公积金
B．如果有优先股，则按固定股息率对优先股股东分配
C．如果有未弥补亏损，则首先用于弥补亏损
D．偿还公司的债务


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