2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(3)

81、下面关于证券交易所的叙述，正确的是（　　）。
A．证券交易所是实行自律管理的法人
B．证券交易所组织和监督证券交易
C．证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
D．证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理


82、2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（　　）。
A．发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加
B．个人投资者数量大幅增加
C．机构投资者范围增加
D．二级市场交易尚不活跃


83、根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，可以从事的分配有（　　）。
A．弥补亏损
B．提取法定公积金
C．提取任意公积金
D．支付优先股股息


84、奇异型期权包括（　　）。
A．任选期权
B．百慕大期权
C．障碍期权
D．平均期权


85、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（　　）。
A．货币凭证
B．法律凭证
C．资本凭证
D．书面凭证


86、下面关于可转换债券的阐述，正确的是（　　）。
A．在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格
B．可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
C．可转换债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
D．可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行


87、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（　　）。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D．操纵证券市场罪


88、合规总监的履职保障包括（　　）。
A．独立性
B．知情权
C．调查权
D．必要的工作条件


89、通常情况下，基金所支付的费用主要包括（　　）。
A．基金管理费
B．基金销售服务费
C．基金交易费
D．基金运作费用


90、证券公司（　　）必须经证券监督管理机构批准。
A．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本


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