2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(4)

91、股票具有的特征包括（　　）。
A．收益性
B．流动性
C．参与性
D．永久性、风险性

92、证券公司自营业务应当建立健全（　　）的投资决策与授权机制。
A．相对集中
B．权责统一
C．高度集中
D．权责分离

93、金融衍生工具的基本特征包括（　　）。
A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．不确定性或高风险性

94、2000年3月18日， （　　）签署协议，合并为泛欧交易所。
A．巴黎交易所
B．布鲁塞尔交易所
C．阿姆斯特丹交易所
D．伦敦交易所

95、中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（　　）等方面提出了审慎性要求。
A．风险控制指标
B．治理结构
C．内部控制机制
D．经营管理能力

96、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（　　）。
A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
97、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（　　）。
A．开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值
B．绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C．开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请
D．开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响

98、下面关于证券投资基金的阐述，错误的是（　　）。
A．根据我国《证券投资基金运作管理办法》的规定，仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金
B．目前，我国的基金全部是契约型基金
C．LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
D．QDIl基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时，力争有机会获得潜在的高回报
99、证券市场最基本和最主要的品种包括（　　）。
A．基金
B．股票
C．金融期货
D．债券

100、根据我国政府对WT0的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（　　）。(1分)
A．开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等
B．对所有新批准的证券业务等给予国民待遇
C．设立合营公司，外资比例不超过1／4
D．在国内设立分支机构

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