2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(4)

51、下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（　　）。
A．降低非系统性风险
B．保证证券市场的公平、效率和透明
C．保护投资者
D．降低系统性风险

52、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。
A．20％
B．25％
C．30％
D．40％

53、有价证券按（　　），可以分为股票、债券和其他证券。
A．证券发行主体的不同
B．募集方式分类
C．是否在证券交易所挂牌交易
D．证券所代表的权利性质分类

54、我国金融债券的发行始于 （　　）。
A．北洋政府时期
B．国民党政府时期
C．1993年，中国投资银行被批准发行
D．1994年，我国政策性银行成立后

55、公FF披露的基金信息不包括（　　）。
A．基金资产净值和基金份额净值公告
B．涉及基金管理人、基金财产、基会托管业务的诉讼
C．对证券投资业绩进行的预测
D．基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

56、制度起源于（　　），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。
A．日本
B．中国香港
C．美国
D．德国

57、按照（　　）,证券投资基金可以区分为主动型基金和被动型基金.
A．基金运作方式不同
B．投资目标划分
C．投资理念的不同
D．投资标的划分

58、（　　）是衡量基金经营业绩的一个主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A．基金份额净值
B．基金资产狰值
C．基金资产总值
D．基金资产的估值

59、对证券自营业务认识错误的是（　　）。
A．证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
C．证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
D．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

60、申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（　　）元。
A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．1

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