2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(4)

41、根据我国政府的承诺，我国加入WT0后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过( )。
A．25％
B．49％
C．33％
D．60％

42、我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款。”
A．3万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．10万元以上
D．1万元以上5万元以下

43、股票市场价洛的最直接影响因素是（　　），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A．宏观经济因素
B．公司经营状况
C．供求关系
D．政治因素

44、下面关于有面额股票的叙述不正确的是（　　）。
A．股票的发行或转让价格较灵活
B．可以明确表示每一股份所代表的股权比例
C．股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
D．能为股票发行价格的确定提供依据

45、代办股份转让系统始建于（　　）。
A．2005年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月

46、一般来说，期限较长的债券，（　　），利率应该定得高一些。
A．流动性强，风险相对较小
B．流动性强，风险相对较大
C．流动性差，风险相对较小
D．流动性差，风险相对较大

47、根据（　　）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时间的不同
C．金融期权基础资产性质的不同
D．协定价格与基础资产市场价格的关系

48、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约是（　　）。
A．金融互换
B．金融期权
C．金融期货
D．金融远期合约

49、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是( ) 。
A．其资金来沈包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
C．全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券
D．社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20％

50、基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（　　）。
A．25％
B．20％
C．15％
D．10％
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